证券时报记者 程丹
9月22日，国务院新闻办公室举行“高质量完成‘十四五’规划”系列主题新闻发布会，介绍“十四五”时期金融业发展成就。证监会主席吴清在发布会上回答了本报记者的提问。谈及证监会在加强资本市场监管、防范化解风险方面的举措时，吴清指出，证监会始终坚持稳中求进，统筹发展与安全，筑牢监管防线，严守风险底线。
吴清用“复杂深刻”描述过去五年资本市场面临的环境变化。他指出，外部输入性风险挑战风高浪急，国内部分领域风险“水落石出”，资本市场作为各类风险交汇地和敏感带首当其冲。
总体来看，证监会从四方面筑牢监管防线。
一是坚决维护市场平稳运行。健全跨市场跨领域跨境风险防控机制，加强逆周期调节，统筹好一二级市场协调发展，同时强化与有关方面的协调联动，共同打好“组合拳”，有效应对了外部冲击，投资者信心和市场预期明显改善。
二是稳妥推动重点领域风险持续收敛。交易所市场债券违约率保持在1%左右的较低水平，私募基金风险整治扎实推进，“伪私募”等增量风险基本得到遏制，应关闭的27家金交所已全部取消资质，排查出的上百家“伪金交所”也已经全部得到清理。
三是大幅增强监管执法的有效性、震慑力。聚焦财务造假等投资者深恶痛绝的违法违规问题，既“追首恶”，也“惩帮凶”，系统构建全方位、立体式的综合惩防体系，坚决破除造假“生态圈”。并且用好用足法律所赋予手段，依法从严，把“板子”打准打疼，不断完善行政、民事、刑事追责体系。五年来，共向公安机关移送案件和线索超700件，一批责任人被依法严肃追究刑事责任。
四是扎牢织密投资者保护“安全网”。先后完善了股份减持、量化交易、融券等相关的监管规则，推动出台先行赔付、当事人承诺、欺诈发行责令回购等一系列制度，明确了申报即担责、中介机构执业质量评价等硬性监管要求，事前事中事后有序衔接的投保体系持续健全。
吴清“数说”了资本市场过去五年的改革成绩单：交易所市场股债融资近五年合计达57.5万亿元，直接融资比重较“十三五”末提升2.8个百分点；近年来新上市企业中九成以上都是科技企业或者科技含量比较高的企业，目前A股科技板块市值占比超过1/4；上市公司五年间通过分红、回购派发“红包”合计达10.6万亿元，比“十三五”增长超过八成，相当于同期股票IPO和再融资金额的2.07倍；A股市场韧性和抗风险能力明显增强，上证综指年化波动率为15.9%，较“十三五”下降2.8个百分点；证监会“十四五”期间，对财务造假、操纵市场、内幕交易等案件作出行政处罚2214份，罚没414亿元，市场生态进一步净化。
尤其在以投融资为牵引的资本市场全面深化改革方面，吴清介绍，“引长钱、促长投”的改革效果加快显现，截至8月底，各类中长期资金合计持有A股流通市值约21.4万亿元，较“十三五”末增长32%。自6月在科创板推出设置科创成长层等“1+6”改革举措以来，已有3家未盈利科创企业在重启科创板第五套标准后完成注册，创业板第三套标准也迎来首单受理。“并购六条”发布以来已披露230单重大资产重组。“十四五”时期共207家公司平稳退市，同时，这期间新增核准13家外资控股证券基金期货机构来华展业兴业，外资持有A股市值3.4万亿元，269家企业境外上市，中国资本市场的“朋友圈”越来越大。
“这是一份沉甸甸的答卷，硕果累累。展望未来五年，信心满满，更有着沉甸甸的责任，需要一个又一个五年持续推进资本市场改革创新，在有效防范风险的前提下推动高质量发展。”吴清明确下一阶段资本市场改革重点。他指出，证监会将坚持稳中求进、以进促稳，以深化投融资综合改革为牵引，不断提升基础制度、市场功能、监管执法等各方面的适应性、包容性，促进资源更加高效配置，让优质企业和各类资金更好迸发活力、实现价值。
具体来看，一是增强多层次市场体系的适配性，以科创板、创业板“两创板”改革为抓手，推进发行上市、并购重组等制度改革，更大力度支持创新，更好支持不同行业、不同类型、不同阶段的优质企业通过资本市场茁壮成长。这需要进一步提升制度包容性。二是更好发挥中长期资金“压舱石”“稳定器”作用，持续强化长周期考核，不断提高跨境投融资便利度，吸引更多源头活水，努力让更多全球资本投资中国、共享成长。三是持续提升上市公司质量和投资价值，支持上市公司深耕主业、做精专业，强化董事、高管、控股股东等“关键少数”责任，提升信息披露质量，持续涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，夯实市场“稳”和“活”的微观基础。四是提高监管的精准性、有效性，落实主责主业，依法从严监管，突出打大、打恶、打重点，把该管的管好，同时坚持严而有度、严而有效，进一步完善市场监管和风险防范机制，塑造既“放得活”又“管得住”的资本市场秩序，促进高质量发展。
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